私募管理人股東高管實(shí)際控制人重大事項(xiàng)變更

私募管理人股東高管實(shí)際控制人重大事項(xiàng)變更

私募基金管理人和股東以及實(shí)際控制人變更和高管變更重大事項(xiàng)變更都是作為信息公示的重點(diǎn)內(nèi)容，一直都是私募基金管理人所關(guān)注的地方。

從2020年3月1日起，如果提交的材料不符合注冊材料清單完整性要求，基金協(xié)會將在5個工作日內(nèi)通過系統(tǒng)退回申請材料。如果申請人第二次未能按照注冊材料清單私募基金管理人重大事項(xiàng)變更提交所需材料或資料，協(xié)會將參照《私募基金管理人登記須知》申其請中止程序。

　　私募基金管理人高管變更應(yīng)及時報送私募基金重大事項(xiàng)變動和清算信息，按時履行私募基金管理人重大事項(xiàng)變更季度和年度更新及信息披露和報送義務(wù)。如果經(jīng)理未能履行按時提交季度、年度及重大信息更新和信息披露的義務(wù)，私募基金管理人股東變更協(xié)會將在經(jīng)理完成相應(yīng)整改要求前暫停接受經(jīng)理的新私募基金備案申請。

　　經(jīng)理2次未能按時履行季度、年度及重大信息更新和信息披露報送義務(wù)的，協(xié)會將其列入異常單位名單并予以公示。私募基金管理人重大事項(xiàng)變更如果經(jīng)理被公示為非正常得單位，即使整改完成，至少6個月后可以恢復(fù)正常單位公示狀態(tài)。

　　1.對于一年內(nèi)職位變動超過兩次的私募基金管理人高管變更，協(xié)會將重點(diǎn)關(guān)注變動原因及其誠信。
　　2.新申請登記的單位在首次基金產(chǎn)品備案前未對法定代表人、私募基金管理人重大事項(xiàng)變更或?qū)嶋H控制人進(jìn)行重大變更；不得隨意更換總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)險控制負(fù)責(zé)人等高級管理人員。
　　3.私募基金管理人申請需要提交變更法律意見的私募基金管理人重大事項(xiàng)變更，在首次提交后6個月內(nèi)未通過申請或者5次以上退回補(bǔ)正申請的，協(xié)會將暫停申請人對新產(chǎn)品的備案，直至通過申請。
　　4.私募基金管理人高管變更在一年內(nèi)變更法定代表人/執(zhí)行合伙人(委派代表)、主要投資者和實(shí)際控制人的，應(yīng)當(dāng)重新提交注冊法律意見書。對于上述重大事項(xiàng)的變更，協(xié)會將作為新的注冊申請單位進(jìn)行核查，并加大變更原因的核查力度。

　　5.私募股權(quán)基金管理人原高級管理人員離職后，私募股權(quán)基金管理人應(yīng)在3個月內(nèi)完成與崗位要求相對應(yīng)的具有專業(yè)能力的高級管理人員的聘任。

如果管理人未能按時履行重大事件信息報送和更新義務(wù)，私募基金管理人股東變更備案申請?；鹦袠I(yè)協(xié)會在工商部門建立了信息共享機(jī)制。在實(shí)際操作過程中，協(xié)會注冊信息與工商注冊信息不一致的私募基金管理人容易被反饋，要求先向管理人提交重大變更。

　　2.《公告》指出“注冊私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人/執(zhí)行合伙人等重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》?！?br />
　　對于“控股股東/最大股東”或“實(shí)際控制人”發(fā)生重大變更的私募基金管理人，如果沒有正在運(yùn)營的私募基金產(chǎn)品，需要在6個月內(nèi)完成新產(chǎn)品備案，否則將被注銷。

注冊私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人/執(zhí)行合伙人(委派代表)等重大事項(xiàng)，或者協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提交私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書。

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